行政处罚裁量细则来了。6月7日，证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（下称《规则》），并向社会公开征求意见。
根据《规则》，行政处罚裁量是指中国证监会及其派出机构在实施行政处罚时，根据法律、行政法规和规章的规定，决定是否给予处罚、给予行政处罚的种类和幅度的裁度、衡量过程。行政处罚裁量应当综合考虑资本市场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。
具体来看，《规则》共二十六条，包括明确裁量阶次和裁量情节、处罚规则以及处罚次数等多方面内容。
其中，规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，并分别规定相应阶次的适用情形。
对于违法主体主动补救违法危害、被胁迫诱骗实施违法行为、主动举报立功以及造成损害较小等情况，按照情节程度采取减轻或从轻处罚。
采取从重处罚的主要包括以下情形，一方面是造成严重危害的行为，包括对于严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣。
另外是涉及行贿和妨碍执法的行为。包括违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；毁损、伪造、篡改证据材料；转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产等。
还有，受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为的，也要从重处罚。
对于存在违法持续时间长、主观过错较大、辱骂执法人员、抢夺和隐藏证据以及故意谎报案情等八种情形，也可以从重处罚。
除明确不同阶次的处罚情形外，《规则》还对罚款金额以及处罚次数等作出规定。
罚款金额方面，主要分为三个阶次，根据法定最低、最高罚款金额，采取不同比例的罚款。其中从轻处罚在法定最低以上、最高30%以下罚款；一般处罚在法定最高30%以上、 60%以下罚款；从重处罚在法定最高60%以上、最高金额以下罚款。
关于行为个数和处罚次数问题，《规则》明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。另外，还明确了“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则
据了解，规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环，用足用好法律赋予的行政处罚权，切实做到标准统一、梯次合理、公开透明，对于规范行政执法，稳定市场预期，维护公平正义具有重要意义。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作者
周斌
相关阅读
涉“专网通信案”国瑞科技被罚并被ST，本月逾50家上市公司“戴帽”除受行政处罚影响外，还有超过八成ST公司均因2023年实盘配资公司配资 财报或审计报告等被出具了非标意见等
05-20 20:39
官方再通报连云港“鬼秤”事件：5人被行拘 商户和主办方被罚款连云港海州区联合调查组5月19日发布通报：针对5月16日网民在相关平台发布的“海州区某市场购物时发现一商户短斤少两，并被市场主办方工作人员抢夺手机”的视频，经调查核实，通报有关处理情况。
05-19 19:25
证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行证监会将督促中国结算持续做好“基金E账户”APP的建设运营工作。
04-19 19:17
证监会：放宽沪深港通下股票ETF合资格产品范围，将REITs纳入沪深港通证监会发布5项资本市场对港合作措施。
04-19 18:40
证监会：仅因分红不达标被ST不会导致退市，退市规则修改并非针对“小盘股”本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”，并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”，这纯属误读。
04-16 21:39 一财最热 点击关闭2023年，上港集团、上汽集团、海螺水泥掉出长三角A股公司净利润前十榜单
